A股证券代码：601717 证券简称：郑煤机 上市地点：上海证券交易所H股证券代码：00564 证券简称：郑煤机 上市地点：香港联合交易所
四、本次分拆对各方股东特别是中小股东、债权人和其他利益相关方的影响……… 8
七、公司及其主要管理人员最近三年受到行政和刑事处罚、涉及诉讼或者仲裁情况
本次分拆上市、本次分拆 指 郑州煤矿机械集团股份有限公司分拆所属子公司郑州恒达智控科技股份有限公司至科创板上市
本预案 指 《郑州煤矿机械集团股份有限公司关于分拆所属子公司郑州恒达智控科技股份有限公司至科创板上市的预案》
煤矿智能化 指 煤炭工业高质量发展的核心技术支撑，将人工智能、工业物联网、云计算、大数据、机器人、智能装备等与现代煤炭开发利用深度融合，形成全面感知、实时互联、分析决策、自主学习、动态预测、协同控制的智能系统，实现煤矿开拓、采掘（剥）、运输、通风、洗选、安全保障、经营管理等过程的智能化运行
井工煤矿 指 与露天煤矿相对的煤矿形式，当煤层离地表远时，一般选择向地下开掘巷道采掘煤炭
综采 指 将工作面落煤、装煤、运煤、顶板支护和顶板管理工艺全部用机械以自动化方式完成。其中，落煤、装煤使用双滚筒采煤机，运煤使用刮板输送机，顶板控制使用液压支架。综采改善了劳动条件，大大提高了工作面产量和效率，工作面安全，顶板事故大为减少，是煤炭工业的发展方向
煤机 指 指直接用于煤矿开采作业的机械。广义上的煤机，按照煤矿开采的顺序，主要分为勘探设备、综合采掘设备、提升设备、洗选设备、煤炭安全设备和其他设备，以及露天矿设备等。狭义上的煤机即指煤炭综合采掘设备，包括掘进机、采煤机、刮板输送机及液压支架，合称“三机一架”
液压支架 指 用于综采工作面顶板的支护和控制及工作面设备的推移行走，能可靠而有效地支撑和控制工作面的顶板，隔离采空区，防止矸石进入回采工作面和推进刮板输送机
刮板输送机 指 用刮板链牵引，在槽内运送散料的输送机。在当前采煤工作面内，刮板输送机的作用不仅是运送煤和物料，而且还是采煤机的运行轨道
液压控制系统 指 以液体（水基或纯水）为工作介质，通过各种液压元件对系统中工作液体的压力、流量和流向进行调节控制，进而实现对液压支架中各种执行元件的动作控制和过载保护
电液控制系统 指 包含控制器、遥控器、各类传感器及电液控制阀等，根据不同的综采装备功能要求编制对应的控制程序，实现综采装备本地控制和遥控，并能配合传感器的反馈实现综采装备自动控制
智能供液系统 指 包含综采工作面供液相关的设备（乳化液泵站、喷雾泵站、原水净化和处理、乳化液自动配比、进回液过滤、蓄能器等）及其控制系统、远程供液管路及在线监控系统、供液集控主站等，实现系统关键参数在线监测和控制，并能根据工作面用液需求变化智能调节供液压力及流量
智能集成管控平台 指 通过兼容各种工业通信协议实现煤矿智能化相关子系统的数据和控制接口转换并接入，配合视频监控、人员及设备定位等手段实现对各系统的数据集成监测和智能协同控制，并运用工业互联网、大数据、人工智能、数字孪生等技术实现多层级、多维度的智能管控
本预案中若出现合计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证本预案内容的真实、准确、完整，对本预案的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担个别及连带责任。
本公司董事会声明：本预案所述事项并不代表中国证监会、上交所、联交所等证券监管机构对于本次分拆上市相关事项的实质性判断、确认或批准。本预案所述本次分拆相关事项的生效和完成尚待取得证券监管机构的批准。
郑煤机拟分拆所属子公司恒达智控至上交所科创板上市。本次分拆完成后，郑煤机股权结构不会发生变化，且仍拥有对恒达智控的控股权。
通过本次分拆，郑煤机（除恒达智控及其子公司以外）将进一步聚焦煤炭综采装备制造和汽车零部件业务，其中煤炭综采装备（液压支架、刮板输送机等）将面向成套化、国际化、高端化发展，进一步提升煤炭综采装备技术、品质，提高产品的高可靠性、稳定性、易用性。恒达智控将作为公司下属专业从事煤炭智能化开采控制系统及其核心零部件业务的主体独立上市，有助于恒达智控进一步实现业务聚焦、提升专业化经营水平、推动科技创新，拓宽融资渠道，提升恒达智控的核心竞争力，推动数字化智能化技术与煤炭产业融合发展、提升煤矿智能化水平，促进国家煤炭工业高质量发展。
（四）发行对象：符合资格的参与战略配售的投资者、询价对象和在上交所A股证券账户上开通科创板股票交易权限的符合资格的自然人、法人、证券投资基金及符合法律法规规定的其他投资者（国家法律、法规和规范性文件禁止购买者除外）；中国证监会或上交所等监管部门另有规定的，按其规定处理。
（五）发行上市时间：恒达智控将在上交所批准及中国证监会注册后选择适当的时机进行发行，具体发行日期待履行上交所批准及中国证监会注册程序后予以确定。
（六）发行方式：采用网下向询价对象询价配售与网上向符合条件的社会公众投资者定价发行相结合的方式，或中国证监会及上交所认可的其他方式，包括但不限于向战略投资者配售股票。
（七）发行规模：恒达智控将根据有关监管机构的要求、证券市场的实际情况、发行前股本数量、募集资金投资项目资金需求量等，与主承销商协商确定最终发行数量。
（八）定价方式：通过向经中国证券业协会注册的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司、合格境外投资者和私募基金管理人等专业机构投资者询价的方式确定股票发行价格。恒达智控和主承销商可以通过初步询价确定发行价格，或者在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价确定发行价格。
（九）与发行相关的其他事项：对于涉及的战略配售、募集资金用途、承销方式等事项，恒达智控将根据本次发行上市方案的实施情况、市场条件、政策调整及监管机构的意见等作进一步确认和调整。
上市公司主营业务为煤炭综采装备及其零部件、汽车零部件的生产、销售与服务，其中公司煤机板块主要业务为煤炭综采装备及其零部件、煤炭智能化开采控制系统及核心零部件的研发、设计、生产、销售和服务；汽车零部件板块主要包含汽车动力系统零部件、底盘系统零部件、起动机及发电机等产品。
恒达智控作为公司的控股子公司，主要从事煤炭智能化开采控制系统及核心零部件的研发、生产及销售，属于控制系统及自动化领域，与公司其他业务板块保持业务独立。本次分拆不会对公司其他业务板块的持续经营构成实质性影响。
本次分拆完成后，恒达智控仍为公司控股子公司，恒达智控的财务状况和盈利能力仍将反映在公司的合并报表中。尽管短期内公司按权益享有的恒达智控净利润存在被摊薄的可能，但是从中长期看，恒达智控可通过本次分拆上。