安徽拓山重工股份有限公司 2022年度内部审计报告

依据深圳证券交易所的要求,我们审计了安徽拓山重工股份有限公司(以下简称“公司”)2022年度财务报表,包括2022年12月31日合并资产负债表,2022年度合并利润表,2022年度合并现金流量表,股东权益变动表及财务报表附注。

按照企业会计准则的规定编制财务报表是公司管理层的责任。这种责任包括:(1)设计、实施和维护与财务报表相关的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大缺陷或重大风险;(2)选择和运用恰当的会计政策;(3)做出合理的会计估计;(4)重大异常事项的披露及其处理结果;(5)对公司持续经营能力的保证。

我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照公司《内部审计制度》及深圳证券交易所的要求实施了审计工作。审计工作包括在抽查的基础上检查支持会计报表金额和披露的证据,评价管理当局在编制会计报表时采用的会计政策和做出的重大会计估计,以及评价会计报表的整体反映。

我们认为,公司资产完整、财务信息真实及经济活动收支合规、合理、合法。财务报告和相关指标在所有重大方面公允反映了公司2022年12月31日的财务状况以及2022年度的经营成果,不存在重大错报。

2022年度公司监事会本着对公司和全体股东负责的精神,严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《监事会议事规则》等的有关规定,独立行使职权,认真履行职责。通过列席公司董事会、股东大会,全面监督公司生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况,在公司规范运作和健康发展的过程中起到了积极作用。

2022年度,公司监事会共召开6次会议,所有监事均按时参加会议,会议的召开与表决程序均符合《公司法》及《公司章程》等法律法规和规范性文件的规定。

2022年度,监事会从切实维护中小股东利益的角度出发,认真履行了监督 职责,全面跟踪了解公司生产经营运行情况,列席了公司相关董事会和股东大会 会议,对公司重大事项等进行了有效监督,主要情况如下:

报告期内,监事会成员列席了公司相关董事会和股东大会会议,对公司的决 策程序及董事、高级管理人员履职情况进行了监督。监事会认为,公司严格按照

了有效的监督、检查和审核。监事会认为,公司的财务体系完善、制度健全;财务状况良好,资产质量优良,收入、费用和利润的确认与计量真实准确,公司定

监事会对公司内部控制评价报告进行了审核,认为:公司出具的《2022年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制的建设及运行情况。

报告期内,公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》和公司《内幕信息及知情人管理制度》等有关规定和要求,积极做好内幕信息保密和管理工作。监事会认为,公司已建立了内幕信息知情人登记管理制度,并能得有效执行。

事会和管理层能够认真执行股东大会的各项决议,未发现有损害股东利益的情形 发生。

(一)依法完善监事会的各项监督职能,规范公司生产经营各方面运作模式,确保监事会各项工作顺利开展。

依据相关规定完善监事会工作职能,建立有效的沟通渠道和方式,使监事会工作有法可依,转变思想,将被动监督变为主动要求监督,积极参与公司的有关会议,充分了解公司的生产经营状况,做好数据信息收集上报工作,做好数据转换工作。

(二)以维护公司整体利益为出发点,落实专项调查处理结果,监督监事会决议落实情况。

2023年监事会按照法律法规和《公司章程》的规定对股东会、监事会的召开程序与决议事项;监事会对股东大会决议的执行情况;监事、监事和高级管理人员履行职责等情况进行监督和检查,监事会认为:公司各项决策程序合法有效,股东会、监事会决议能够得到很好的落实,内部控制制度健全完善,经营机构,决策机构、监督机构之间形成了相互的制衡机制。公司监事会按照股东会决议要求,切实履行了各项职责,决议程序符合《公司法》和公司章程的有关规定,重大决策都经监事会审议通过后实施,并取得良好的经营业绩,公司的监事高级管理人员勤勉尽责,在履行公司职务时未发现违反法律、法规和公司章程或损害公司利益的行为。

(三)强化对重要部门的监督力度,提高监事会工作人员综合技能,提升监督水平。

监事会通过审议财务报告、会计师事务所审计报告等方式,对公司财务运作情况进行检查、监督,了解掌握公司的生产经营和经济运行状况

安徽拓山重工股份有限公司(以下简称“公司”)董事会由7名董事组成,董事会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则(2023年修订)》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》等公司制度的规定,切实履行股东大会赋予的董事会职责,严格执行股东大会各项决议,积极推进董事会各项决议的实施,不断规范公司治理结构,确保董事会科学决策和规范运作。

在公司经营管理上,董事会勤勉尽责地开展各项工作,规范运作、科学决策,积极推动公司各项业务发展,带领公司上下坚定信心、齐心协力、攻坚克难、奋力拼搏,认真落实年初制定的工作任务,扎实开展各项工作,保持了生产经营的稳健运行。

2022年,公司共召开9次董事会会议。对于提交董事会及其专门委员会审议的议案或事项,均获得通过,未出现董事提出反对或放弃权的情形。上述会议的召集、召开均符合法定程序,与重大经营决策事项和其它重大事项均按照规定履行了相应的程序。具体情况如下:

2022 年,公司共召开6次股东大会,审议相关议案。会议全部由董事会召集,会议均采用现场与网络投票相结合的方式召开,会议的召集、召开均符合法定程序。公司为广大投资者参加股东大会表决提供便利,切实保障中小投资者的参与权和监督权。对于股东大会决议、授权董事会办理的事项,董事会均能依法及时予以落实和执行,认真履行股东大会赋予的职责。具体情况如下:

2022年,公司董事会下设的各专门委员会本着勤勉尽责的原则,按照有关法律法规、规范性文件及各专门委员会工作细则的有关规定开展相关工作,认真履职,为公司持续稳健发展提供了强有力的支持。

1、战略委员会:召开了1次会议。战略委员会根据《公司章程》《董事会战略委员会工作细则》的有关要求,结合行业发展态势和公司发展实际情况,就涉及公司重大战略发展的事项进行研究并提出意见或建议。

2、审计委员会:召开了4次会议。审计委员会根据《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》的有关要求,认真履行了监督、检查职责,对公司财务报告、内部控制情况等进行审议,对公司工作进行了有效的监督。

3、提名委员会:召开了1次会议。提名委员会严格按照《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》的相关要求,秉着勤勉尽职的态度履行职。

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